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欧博app:合规!合规!合规!多则重磅羁系文件麋集出炉!券商“期末大考”尺度调整?涉及多处“加分”“扣分”项

欧博网址 财经 2020-05-27 64 0


多则重量级规范文件麋集出炉,焦点点无疑只有一个,即强化合规专业导向!


泉源:新财富(ID:newfortune)

作者:谢碧媛

 


时隔三年,《证券公司分类羁系划定》泛起重大调整。


5月22日,证监会宣布,对《证券公司分类羁系划定》相关条款举行修改,从即日起向社会公然征求意见。


证监会于2009年5月出台《证券公司分类羁系划定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月举行了两次修改。


证监会示意,分类羁系制度是证券行业一项基础性羁系制度。近年来,分类羁系制度对促进证券公司增强合规风控、提升焦点竞争力发挥了努力的正向激励作用,获得行业和市场认可。为优化证券公司分类羁系制度,促进证券公司增强风险管理能力,指导证券行业差异化生长,故对《证券公司分类羁系划定》相关条款举行了修改。


停止现在,凭据证券公司评价计分的崎岖,证监会将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别,对券业生长产生了深远影响,对促进证券公司增强合规风控、提升焦点竞争力发挥了努力的正向激励作用。


同时,也是在昨日,另有两则重要文件公布,即中国证券业协会修订公布的《公布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》。


多则重量级规范文件麋集出炉,焦点点无疑只有一个,即强化合规专业导向!


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分类羁系划定12条修改细则,强化合规专业导向!涉及多处“加分”“扣分”项


从详细评价方式上看,《证券公司分类羁系划定》设定正常谋划的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,凭据证券公司风险管理能力评价指标与尺度、市场竞争力、连续合规状态等方面情形,举行响应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

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